中國內部審計協會（下簡稱中內協）先進評選工作目前正在開展，根據《中國內部審計協會關于開展2017至2019年全國內部審計先進集體和先進工作者評選表彰工作的通知》（中內協發﹝2020﹞8號）精神，公司擬推薦公司審計部為全國內部審計先進集體的參評對象，擬推薦郭曉鵬同志為全國內部審計先進工作者的參評對象。按照評選文件規定，現對西安投資控股有限公司審計部及郭曉鵬同志進行推薦前公示。

一、 評選條件

（一）全國內部審計先進集體評選條件1. 認真貫徹執行《中華人民共和國審計法》、《中華人民共和國審計法實施條例》、《審計署關于內部審計工作的規定》、中國內部審計準則等審計法律、法規、規章和其他規范性文件，所在部門、單位制定實施了較為完善的內部審計規章制度。2. 堅持黨對內部審計工作的領導，內部審計機構獨立設置，人員配備合理。部門、單位黨組織、董事會（或主要負責人）主管內部審計工作，并定期聽取審計工作情況匯報，督促內部審計人員依法履行職責，審計成果得到充分利用。3. 內部審計工作結合部門、單位實際，積極探索構建以風險為導向、以控制為主線、以治理為目標、以增值為目的的現代內部審計模式，在促進部門、單位依法經營、完善內控、防范風險、提高效益、嚴肅財經紀律和加強廉政建設等方面發揮重要作用，取得突出成績。4. 創新內部審計方式方法，并取得較好的效果與業績。5. 內部審計質量得到不斷提升，積極探索質量評估工作，近3年來內部審計工作未出現重大質量問題。6. 擁有一支勝任審計工作需要的內部審計隊伍，并積極參加各級審計機關、內部審計協會組織的活動，按照中國內部審計準則積極組織內部審計人員接受后續教育。7. 所在部門、單位近3年來未發生重大經濟違法犯罪案件，且下級單位多數近3年來未發生重大經濟違法犯罪案件。

（二）全國內部審計先進工作者評選條件1. 堅持黨的路線、方針、政策，努力學習政治理論，有較高的政策水平。2. 熱愛內部審計事業，工作積極，忠于職守，開拓進取。積極樹立科學審計理念，勇于創新工作方式方法，努力完成各項審計工作任務，發揮內部審計的積極作用，并取得突出成績。3. 重視學習審計業務，積極參加后續教育，有較強的業務能力。4. 有良好的職業道德，堅持原則，廉潔奉公，團結同志，作風正派。5. 在評選的時間范圍內連續從事內部審計工作2年以上（含2年）。二、擬推薦全國內部審計先進工作者及先進集體情況（一）擬推薦全國內部審計先進工作者基本情況及主要事跡郭曉鵬，男，漢族，現年58歲，中共黨員?，F任西安投資控股有限公司副總經理。擬推薦郭曉鵬同志參加全國內部審計先進工作者評選。郭曉鵬同志主要事跡郭曉鵬同志參加工作40年，在西投控股任職10余年,現擔任西投控股副總經理、董事，兼任董事會審計委員會主任委員，分管公司審計、財務、風控、紀檢等工作。在工作中，他以企業發展為己任，始終堅守“客觀、公正、專業、清廉、獨立”的審計核心價值觀，勇挑重擔、勤勉敬業，時刻以一名共產黨員的標準嚴格要求自己，為推進西投控股審計事業發展做出了突出貢獻。一、該同志政治立場堅定，依法依規辦事。加強學習,熟悉掌握相關法規政策。不斷完善公司內部審計制度。依法依規進行公司內審業務。具有良好的政治素養，能堅持學習政治理論知識，不斷提高自身政治理論水平和黨性修養，在思想和行動上能夠做到與黨中央保持一致。工作中，廉潔自律，積極務實，團結同志。2017年、2018年連續兩年獲得西安市財政局優秀黨務工作者稱號。二、該同志勇于擔當，勤勉履職。一是在他的直接領導下，2017年西投控股獨立設置了審計部，審計部對董事會審計委員會負責并匯報，從組織架構設置方面保障審計工作的獨立順利開展。二是三年來，指導審計部完成本部全面審計、子公司全面審計、高管離任經濟責任審計、投資項目專項審計等30余項審計任務，推動各單位內控制度、程序更加合規有效。三是他認真研究審計理論發展，結合工作特點，組織制定（修訂）了包含《經濟責任審計辦法》、《投資項目專項審計管理辦法》等專項審計制度在內的7項審計制度，推進了內部審計工作規范化和標準化，提高了審計管理水平和審計工作效率。四是在組織配合各項外部審計、檢查以及落實整改工作中，他認真組織，積極配合，嚴格督導問題整改落實，進一步促進了企業規范管理，圓滿完成了審計配合工作任務。三、該同志注重審計效能和作用的發揮。在審計工作中，該同志緊緊圍繞公司戰略規劃和目標任務，領導審計部在重點領域、重點環節進行風險導向專項審計，著力從機制、控制和風險方面揭示問題，找差距，提出治本之策。從制度設計上查找薄弱環節，防范風險。從內控運行上進行防漏堵缺。從管理源頭上做到防微杜漸，警鐘長鳴。以“強管理、防風險、增價值、促發展”為己任，以銳意進取的精神狀態、求真務實的工作作風、勤勉敬業的道德情操，全面履行審計監督職責，為公司健康穩健發展提供保障。四、該同志重視學習與培訓，注重加強審計隊伍建設。2017-2019年間采取靈活多樣的培訓方式，帶領審計部參加了多次中國內部審計協會、西安市內部審計協會、公司組織的實務培訓講座，積極鼓勵審計人員參與學歷與職業資格認證考試，以考代學。推動了公司審計隊伍建設。

該同志在工作中嚴于律己、勤勉敬業、忠于職守、開拓進取，為推進西投控股審計事業發展做出了突出貢獻。（二）擬推薦的全國內部審計先進集體工作事跡西投控股審計部主要工作事跡2017年，西安投資控股有限公司從原有的內審風控部中分離了審計職能，獨立設置了審計部，審計部對董事會審計委員會負責并匯報，從組織架構設置方面保障審計工作的獨立順利開展。2017-2019年間，董事會審計委員會及審計部緊緊圍繞公司戰略目標，堅持“服務大局、圍繞中心、突出重點、求真務實”的審計工作方針，逐漸建立健全公司各項審計制度，以“強管理、防風險、增價值、促發展”為己任，不斷加強審計隊伍建設，全面履行審計監督職責，為公司健康、持續、穩健發展提供職能保障。一、整章建制、建立健全各項審計制度。為規范審計業務，提高審計質量和效率，完善內部監督約束機制，公司制定了《內部審計管理規定》，《內部審計計劃階段操作指引》、《內部審計實施階段操作指引》、《內部審計完成操作指引》等審計基本制度及操作指引。同時，為加強公司及控股子公司內部的監督管理及規范公司投資項目審計工作，結合工作實際，制定了《經濟責任審計辦法》及《投資項目專項審計管理辦法》等專項審計制度。此外，優化了內審質量控制制度，按照公司特點及性質，制定了《內部審計質量控制辦法》，保證審計工作高質高效開展，有效發揮審計“啄木鳥、防火墻、助推器”作用。為審計工作提供堅強制度保障。二、勤勉敬業，做好公司內部審計工作，切實規范經營管理，防范風險，維護國有資產安全。審計既要治“已病”，更要防“未病”，達到有效助推公司業務穩健快速發展的目的，以真正體現內部審計的增值效應。2017-2019年間完成了本部全面審計、子公司全面審計、高管離任經濟責任審計、投資項目專項審計、組織績效審計、招聘專項審計、工程款專項審計等30余項審計任務，并對內部審計發現的問題提出了指導性意見, 推動了各單位內控制度不斷健全完善、程序更加合規有效。審計期間認真貫徹執行《中華人民共和國審計法》、《中華人民共和國審計法實施條例》、《審計署關于內部審計工作的規定》、中國內部審計準則和職業道德規范等法律、法規、規章以及其他規范性文件及公司各項審計制度。

對審計發現的問題與各被審主體進行了溝通并提出了改進建議，促使各被審單位內部控制更加合規有效，專項業務開展和經營管理更加健康高效。三、積極溝通，密切配合外部審計及監管機構等外部單位開展工作。2017-2019年間，審計部對接西安市審計局、西安市財政局等監管單位、股東單位，完成了多項外部審計專項任務。2019年審計部對接西安市審計局對公司“2016年至2018年投融資專項”的審計工作，協調溝通有關審計資料，指導協調各部門就審計發現問題不斷進行溝通、確認，并完成整改工作。

2019年根據西安市財政局《關于開展國有資產管理專項自查工作的通知》（市財函[2019]1414號）要求，制定專項自查工作方案、實施工作安排節點要求、擬定報告提綱、選聘審計機構、溝通協調自查工作進度要求等工作，復核公司專項自查報告及中介機構提交的專項審計報告，圓滿完成專項自查工作。2017-2019年間，審計部與外部審計機構、評估機構保持了密切溝通，按時完成了公司交辦的各項清產核資審計、年報審計、專項審計等專項工作任務。四、多措并舉，加強審計隊伍建設。2017-2019年間，公司審計隊伍建設堅持以政治建設為統領，不斷加強自身建設，努力打造一支信念堅定、業務精通、作風務實、清正廉潔的高素質專業化審計干部隊伍。一是增人員優結構。公司通過各種方式配齊配強審計力量，審計專職人員增加至2019年末的5人，全部具備本科及以上學歷。其中研究生及以上學歷3人，高級會計師資格1人，國際注冊內部審計師1人，注冊會計師資格4人，中級資格5人。審計專業力量不斷提升。二是嚴肅紀律，堅定理想信念。要求審計人員恪守清正廉潔，牢固樹立正確的世界觀、價值觀、權力觀、利益觀，嚴格遵守審計紀律。三是重視培訓，積極研討學習新制度、新理念、新方法。

2017-2019年間采取靈活多樣的培訓方式，參加了多次中國內部審計協會、西安市內部審計協會、公司組織的實務培訓講座，2019年參加會計法、內控體系建設與評價、集團企業總部與分子公司流程體系再造等相關培訓15人次；積極組織部門內部對新收入準則、新金融工具準則、黨政主要領導干部和國有企事業單位主要領導人員經濟責任審計規定等國家最新規定進行了統一學習與研討；積極鼓勵審計人員參與學歷與職業資格認證考試，以考代學。四是講團結聚合力。同事之間團結和諧，相互協作。五是勤于思考，善于總結，促進審計事業發展。勇躍參加西安市內部審計協會組織的內部審計理論研討論文征集互動。

2018、2019年申報論文均獲得西安市三等獎，2020年申報的《新時代內部經濟責任審計的思路與方法》一文獲得“新時代內部經濟責任審計的思路與方法”西安市一等獎。三年來西投控股審計部全體人員始終堅持“服務大局、圍繞中心、突出重點、求真務實”的審計工作方針，以“強管理、防風險、增價值、促發展”為己任，以銳意進取的精神狀態、求真務實的工作作風、勤勉敬業的道德情操，全面履行審計監督職責，為公司健康、持續、穩健發展提供職能保障。三、公示期限2020年6月17日至2020年6月23日。公示期間，可對公示對象德、能、勤、績、廉等方面存在的問題，以口頭或書面形式向公示部門反映，要有理有據。為便于核查，應署明所在單位、姓名和聯系電話。公示單位：西安投資控股有限公司。聯系電話：西投控股審計部 029-88858820轉6171西投控股紀檢監察室029-88858820轉6021              

              西安投資控股有限公司

              二〇二〇年六月十六日